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澳门太阳城娱乐:中诚信三度遭罚 ABS监管保持高压

时间:2019/4/20 12:25:56  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 2018年4月13日,山东证监局对邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划相关参与方出具警示函,涉及原始权益人、管理人、会计师事务所、评级机构、律师事务所等中介机构,其中:  评级机构:中诚信评估未勤勉尽责,对相关信用评级报告所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验...
    2018年4月13日,山东证监局对邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划相关参与方出具警示函,涉及原始权益人、管理人、会计师事务所、评级机构、律师事务所等中介机构,其中:

  评级机构:中诚信评估未勤勉尽责,对相关信用评级报告所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;未有效开展现场考察和访谈;未与委托方签署业务约定书。

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  上海证监局处罚中诚信

  2018年12月28日,上海证监局对中诚信证券评估有限公司(以下简称“中诚信”)出具警示函,原因为:

多个资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项等尽职调查不充分,未能发现个别项目担保承诺函所用印章系伪造;

多个资产证券化评级项目存在现金流预测的假设不审慎,以基础资产现金流覆盖倍数进行评级上调的依据不充分等情形;

个别公司债券评级项目打分模型中,部分定性指标的调整缺乏充分依据;

个别资产证券化跟踪评级项目风险提示不充分,未充分关注原始权益人未按约定归集资金的风险。

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